徽商期货铜陵营业部违反反洗钱法 遭罚款20万元

来源: 中国经济网2018-06-27 13:32:12
  

昨日,中国人民银行合肥中心支行网站发布行政处罚信息显示,徽商期货有限责任公司铜陵营业部2017年1月1日至2018年4月15日期间,未能按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行令〔2007〕第2号)等相关法律规定,履行客户身份识别义务及履行可疑交易报送义务。根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条相关规定,对单位罚款20万元,对直接负责的高级管理人员罚款1万元。

责任编辑:sdnew003
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