分级基金整改期限将至,然而各家基金公司的整改工作却并不那么顺利。11月4日,兴证全球基金就表示,兴全合润分级基金持有人大会召开失败。
根据官网发布的《兴全合润分级基金份额持有人大会会议情况的公告》显示,基金份额持有人所代表的兴全合润份额、合润A份额均少于权益登记日(2020年9月28日)各自类别基金份额总数的二分之一,虽然合润B份额则超过了权益登记日(2020年9月28日)各自类别基金份额总数的二分之一,但该次持有人大会依旧召开失败。
兴证全球基金表示,将合润A份额和合润B份额按照基金份额参考净值,折算为兴全合润基金份额。后续将进行基金名称的变更,并修改基金合同。
实际上,早在9月29日,兴证全球基金就发布公告称,根据基金法、基金运作管理办法和基金合同的有关规定,兴全合润分级的基金管理人兴证全球基金经与本基金的基金托管人招商银行(600036)协商一致,决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,审议本基金转型方案等相关事宜。
转型方案显示,兴证全球基金提议将“兴全合润型证券投资基金”更名为“兴全合润混合型证券投资基金(LOF)”。同时,将变更基金类别、运作方式,调整投资范围、投资策略、业绩比较基准、收益分配等内容,并相应修订基金合同。
截至中报,兴全合润分级基金总规模为98.62亿元,持有人户数高达60.55万户。其中,个人投资者持有份额占比高达91.63%。
随后,在10月12日,兴证全球基金更是发出30万红包拉票,表示“为了答谢您的辛苦参与,无论您是否选择支持基金转型,均可参与抽奖活动,分享30万元的答谢红包。”
值得一提的是,10月15日,另外一家巨无霸分级基金——招商中证白酒指数分级基金就发布公告称,因投票人数不及半数,持有人大会召开失败。
东方财富(300059)Choice统计数据显示,2019年年底存量分级基金共计119只,截至目前,有24只已完成整改,95只待整改。
可以确定的一点是,不论持有人大会召开失败或议案未通过,都不会影响分级基金整改的进程。
根据中国人民银行、中国银行(601988)保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,公募基金将于2020年底完成分级基金的整改,取消分级运作机制。
然而实际情况是,尽管分级基金转型进入倒计时阶段,但由于分级基金其B类份额的杠杆特征可以放大投资收益而受到部分投资人的亲睐。数据显示,目前仍有不少B基金出现了申购大于赎回的情况。
除了转型以外,也有分级基金直接选择清盘。包括银华中证内地资源主题指数分级基金、国投瑞银和沪深300指数分级基金、长盛同瑞指数分级、诺德深证300指数分级基金、工银瑞信中证环保产业指数分级基金等则选择以清盘的方式完成整改。(完)
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